监管函直指“零元购”，百亿私募希瓦赚大发了？

　　来源：券业行家

　　“零元购”，百亿私募希瓦赚大发了？

　　即将结束长假休市，证监会已经有所行动，多地证监局批量发布更新。而行家关注的百亿私募“希瓦”，意外出现在一份涉及“零元购”的罚单中。

　　免费股权转让

　　回想2022年底，行家曾撰文点评了温州正栩影视制作股份有限公司（简称：正栩影视，现为“ST正栩”）对主办券商财通证券“瞒报”工商变更事项的事件。

　　隔年重访，行家发现ST正栩已在今年8月17日从新三板摘牌。而刚刚披露的监管函，剑指这家公司股权的“零元购”事件。

　　原来，2022年12月28日，ST正栩签署股权转让协议，约定以0元的价格将所持控股子公司上海正栩影业有限公司（简称：上海正栩）95%的股权转让给公司控股股东、实控人孙榕、温州金榕影视文化中心（有限合伙）（简称：温州金榕）和海南希瓦私募基金管理有限责任公司（简称：希瓦私募）。三者的转让份额分别为65%、18%和12%，后于2023年1月10日完成工商登记。

　　要知道，上海正栩在2022年末资产总额为8，775.81万元，占到ST正栩最近一期经审计资产总额的84.20%。

　　也就是说，ST正栩将占比超过八成的资产“拱手相让”，从实控人孙榕及其控制的温州金榕，以及“门口”的希瓦私募，“见者有份”。

　　在“迷笛音乐劫”事件中深感痛心的行家，得知资本市场同样发生了“零元购”，颇为惊悚。

　　更为惊悚的是，不要说中小投资者对此一无所知，就连监管部门也是事后查明。

　　浙江证监局指出，本次转让已达到《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（证监会令第166号）第二条第三款规定标准，构成重大资产重组。但在上述交易发生时，ST正栩未按规定履行重大资产重组审议程序及信息披露义务。

　　承诺食言而肥

　　经查，ST正栩的问题，还不止于此。

　　因上海正栩与ST正栩的相近的经营范围，孙榕曾经有过避免同业竞争的承诺。

　　考虑到温州当地的民风，行家开启了脑补模式：这位实控人或许曾经指着瓯江，对着妈祖，郑重其事的发过誓。

　　然而，在本次股权变更后，上海正栩变更为由孙榕实际控制的其他公司，违反了这一承诺。这是否有“食言而肥”的意味呢？

　　而在实控人未履行承诺事项发生时，ST正栩未按规定及时履行信息披露义务。也成为本次监管提及的违规事项。

　　信披缺位被罚

　　同样是2022年12月，ST正栩接连发生了变更注册地址，董事长辞职等重大事项，也未按规定及时履行信披义务。

　　负有监管职责的浙江证监局指出，上述行为违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（证监会令第166号）第十三条、第十四条及《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第二十一条第一款的规定。实际履行公司董事长职责的孙榕、时任总经理兼董事会秘书侯晨亮，违反了《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（证监会令第166号）第五条的规定，对上述行为负有主要责任。

　　就在今天（2023年10月8日），浙江证监局公开披露了日期显示为9月26日的监管函：对ST正栩及孙榕、侯晨亮分别采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。